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新三板的三类股东是指分别是投资发行人、发行人及其关联人、发行对象三类,根据证券法《股票发行上市管理暂行办法》及相关法律法规的规定,这三类股东在新三板公司股票发行上市中都有一定的地位,有着特殊的合法权利和义务,具体如下:
一、投资发行人
投资发行人是指投资新三板公司股票的投资者,他们在新三板上市公司的股票发行过程中占据了一定的地位,有着特殊的权利和义务,具体如下:
1、参与新三板公司股票发行的投资申请;
2、按照规定参加定价和谈判;
3、在原始发行期间及其以后,持有新三板公司股票的投资发行人,应向社会公众及投资者披露其有关股票的情况;
4、在有效期间内,按照投资发行计划,参加本次新三板股票发行,并按照投资发行方案完成认购、缴款及其他相关流程。
二、发行人及其关联人
发行人及其关联人是指在新三板公司股票发行中,担任发行人或其关联人的法人或自然人,具体如下:
1、担任发行人的法人或自然人,例如董事长、总经理等;
2、参与新三板公司股票发行的担保人;
3、其他参与新三板公司股票发行的相关方,如财务顾问、法律顾问等;
4、发行人及关联人应按照相关法律法规及证券法及证券管理条例,对投资者提供证券发行上市的有关信息,并根据法定程序实施定价或谈判。
三、发行对象
发行对象指的是新三板公司股票发行后拥有股票的投资者,他们根据投资者权利及义务法律法规的相关规定,负担股票发行投资者的权利和义务,具体如下:
1、参与新三板公司股票发行投资申请及缴款;
2、受发行后新三板公司股票发行后拥有的股票的投资者,应当按照证券法及证券管理条例的规定,尊重审慎投资的原则,实施审慎投资,并严格遵守新三板公司发行股票的投资者的权利和义务;
3、应守护新三板公司股票的行为规范,合法地交易和保管其股票;
4、在投资新三板公司股票时,根据价格、风险和期限不同,可能形成投资组合,以求最大程度地降低投资风险。
拓展知识:新三板上市公司的三类股东都是支撑和促进新三板企业发行股票,促进股票流通,提高新三板市场发展水平的重要因素,他们的存在将极大地促进新三板市场的发展。同时,三类股东也起着重要的监管作用,促进新三板企业守法经营,为新三板企业发展带来现实利益。
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